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檢查局常見缺失

檢查局常見缺失

中央內容區塊. 本局彙整各金融機構之檢查缺失,分業別篩選出屬重要制度面或具普遍性質者,定期公布於本局網站。. 本局對各金融機構執行一般及專案檢查,受檢機構除依檢查報告辦理缺失改善外,平日亦可參閱本局公布之主要檢查缺失,掌握主管機關之關注重點,瞭解整體業界之缺失情形,進行自我檢視有無類此情形,檢討作業流程或建立控管機制,以達自律導正之

本國銀行主要檢查缺失- 檢查局全球資訊網

檢查業務. 防制洗錢及打擊資恐專區. 主要查核缺失. 中央內容區塊. 檢查局定期彙整具重要制度面或具普遍性質者之AML/CFT檢查缺失,並公布於檢查局網站,供金融機構瞭解整體業界之缺失情形,進行自我檢視有無類此情形,檢討作業流程或建立控管機制,以達自律導正之效果。. 109年. 上半年. 下半年. 108年.

依據本局近年辦理金融機構之檢查結果,彙整其中涉及內部稽核作業之常見檢查缺失,並將缺失態樣區分為稽核計畫之研擬、稽核作業之執行、自行查核之督導、其他等4項,以供業者參考。. 彙整金融機構內部稽核作業常見問答集資料,供業者參考及配合辦理。. 鑑於金融環境變化快速,為落實分級管理政策,賦予本國銀行內部稽核工作執行彈性,以因應金融業務需要

中央內容區塊. 缺失態樣:稽核工作之執行. 內稽出具之查核意見有與事實不符者,如:利害關係人有漏未建檔情事,惟內稽出具查核意見為「該單位已依規辦理銀行法第32條、第33條及第33條之1『利害關係者』資料之鍵檔列管」,以及汽車貸款之徵審與撥貸業務實際由委外公司辦理,惟內稽報告揭露悉由該金融機構辦理。. 未定期查核委外單位受託業務項目之內部控制作業

常見問答- 受本會裁罰案件所涉缺失人員參加專業課程訓練機制適用疑義問答-檢查局全球資訊網.

勞動檢查常見缺失之預防及改善. 中央與地方分進合擊的勞動檢查,傳統產業也好,服務業也好,乃至上市櫃公司,幾乎無一倖免。. 違反勞工法令者,除行政罰鍰外,企業名稱及負責人將被公布在勞工局網站上。. 更煩的是,受檢前的資料準備過程,擔心是否涉及偽造文書罪名而永遠留下“前科”紀錄?. 還是開大門路&走大路?. 人資主管及現場主管,不得不事先做好檢視

99 年度金融機構主要檢查缺失業已彙整並公布於本會檢查局網站,請依說明三辦理,請 查照。 行政規則 13. 099.06.15 有關保險公司最近 2 年度(98 年及 97 年)重複發生之主要檢查缺失 行政規則

受文者: 中華民國人壽保險商業同業公會 主 旨: 為落實內部稽核功能,請貴會轉知所屬會員公司加強內部稽核作業,請 查照。 說 明: 本局辦理保險公司檢查發現內部稽核作業之常見缺失如下,請各保險公司自行檢視 現行作業機制有無相關缺失並落實改善,本局將列為檢查重點:

事務所檢查完畢後,金管會將於實地檢查完竣後彙整檢查結果,提出檢查報告初稿,函請受查會計師事務所於 30 天之期限內提出書面回應意見。如受查會計師事務所對於初稿內容無異議,將發布正式檢查報告,請受查會計師事務所應針對報告提列檢查意見及檢查發現之缺失事項,於文到 2 個月內

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金管會檢查局 業務項目:申報作業 業 申報本會「單一申報窗口」資料有錯誤情形 。 態 樣 缺 失 情 節 「BI 903 總行及國外聯行間分潤明細表」未依「收 付業務項目」分類申報,而係以分潤收入總數申報。 「BI 701 衍生性金融商品名目本金交易量月報表」

安衛學園. 宣導資料下載. 校園常見職業安全衛生檢查缺失暨職災預防宣導1090721 (上傳) ‌. 資料更新時間:109-09-29 14:58. 相關檔案. 校園常見職業安全衛生檢查缺失暨職災預防宣導1090721 (上傳) 回上一頁.

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金融監督管理委員會檢查局 總 說 明 中華民國101 年度 法等相關檢查資訊,提醒業者注意避免缺失重複發生。 (2)參酌美國聯準會之線上學習課程,於網站建置「金檢學堂」,搭配檢 查重點、主要檢查缺失及檢查案例分享,編撰存款業務、洗錢防制、

  • 建築物公共安全檢查申報複查 法令及常見缺失說明
  • 校園常見職業安全衛生檢查缺失暨職災預防宣導108.02.19編修
  • 109.08.18
  • 109高雄市醫療院所安全衛生宣導會
  • 人資麻辣鍋
  • 非重大裁罰

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建築物公共安全檢查申報複查法令 • 建築法第77條: (第3項)供公眾使用之建築物,應由建築物所 有權人、使用人定期委託中央主管建 築機關認可之專業機構或人員檢查簽 證,其檢查簽證結果應向當地主管建

安衛學園. 宣導資料下載. 校園常見職業安全衛生檢查缺失暨職災預防宣導108.02.19編修. ‌. 資料更新時間:109-09-29 15:34. 相關檔案. 校園常見職業安全衛生檢查缺失暨職災預防宣導108.02.19編修. 回上一頁.

宣導資料下載. 109.08.18-20 – 校園常見職業安全衛生檢查缺失暨職災預防宣導. ‌. 資料更新時間:109-09-29 14:52. 相關檔案. 109.08.18-20 – 校園常見職業安全衛生檢查缺失暨職災預防宣導. 回上一頁. 回最上

宣導資料下載. 109高雄市醫療院所安全衛生宣導會-新增修法規規定及常見勞動檢查缺失. ‌. 資料更新時間:109-09-29 14:25. 相關檔案. 109高雄市醫療院所安全衛生宣導會-新增修法規規定及常見勞動檢查缺失. 回上一頁. 回最上面. HOME.

勞動檢查常見缺失 之預防及改善–從工資工時勞務管理出發 課程簡介: 中央與地方分進合擊的勞動檢查正如火如荼展開,傳統產業也好、服務業也好,乃至上市櫃公司,幾乎無一幸免。違反勞工法令者,除行政罰鍰外,勞委會更進一步建置專區

陽信商業銀行一般檢查報告所涉缺失,核有違反行為時洗錢防制法第7條第1項規定及有礙健全經營之虞,依各缺失態樣分別核處罰鍰及予以糾正. 2018-08-29. 一、裁罰時間:107年8月29日. 二、受裁罰之對象:陽信商業銀行. 三、裁罰之法令依據:行為時洗錢防制法第7

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